证券从业人员违规炒股罚单密集期今年来9张罚单6张操作亏损|当前焦点

2023-06-20 14:33:22 来源：云掌财经小 中

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违规炒股一直仍是证券从业人员的违规重灾区。据统计，2023年以来，已发生9起违规炒股案例，其中6起操作亏损。上至公司高层，下至营业部员工，都因此遭罚。前几日，华安证券原总经理杨爱民被监管出示罚单，让整个金融圈唏嘘不已。杨爱民利用他人账户炒股21年，累计交易390只股票，累计交易金额高达9亿元。扣除相关税费后，交易亏损。安徽证监局对其处以25万元的罚款。为何违规炒股屡禁不止？抱有侥幸心理、背后利益驱使、合规意识淡薄、处罚相对较低四点原因可以很好地予以概括。“现在对从业人员炒股的管控其实很严格，违规炒股一直仍是证券从业人员的违规重灾区。据统计，2023年以来，已发生9起违规炒股案例，其中6起操作亏损。上至公司高层，下至营业部员工，都因此遭罚。前几日，华安证券原总经理杨爱民被监管出示罚单，让整个金融圈唏嘘不已。杨爱民利用他人账户炒股21年，累计交易390只股票，累计交易金额高达9亿元。扣除相关税费后，交易亏损。安徽证监局对其处以25万元的罚款。为何违规炒股屡禁不止？抱有侥幸心理、背后利益驱使、合规意识淡薄、处罚相对较低四点原因可以很好地予以概括。“现在对从业人员炒股的管控其实很严格，入职前就需要填写详尽的亲属关系，同时还需要填写手机、电脑的设备码。但是还是有些员工抱有侥幸心理。”某券商深圳分公司的合规人员告诉记者，去年刚经历过营业部员工违规炒股事件，这位负责人也十分无奈，“我们内部对此也抓得很严，一般这种情况发生之后，都会全公司通报、罚款、扣除员工所在营业部的年终评选分数。”如何改善这一违规乱象？上海兰迪律师事务所高级合伙人马佳律师此前曾提出，应当加强员工职业操守教育；进一步完善公司内部管控制度；加强外部监督，从严落实相关制度规范。他表示，部分西方国家的政策、法律经验也值得参考。美国证券交易委员会（SEC）注重惩戒的现场教育与警示效果。一旦SEC经过初查并决定立案，即可由自律机构与SEC展开平行调查；如果案情严重，则由司法部和FBI介入侦破。查证后，司法人员从天而降，将还在做着发财白日梦的年轻白领戴上手铐，从其办公室里带走。展开

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