四川大决策证券被责令改正：员工无投顾资格提供服务

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四川大决策证券被责令改正：员工无投顾资格提供服务

2023-05-04 12:05:01 来源：中新经纬小 中

【资料图】

中新经纬5月4日电四川大决策证券投资顾问有限公司(下称四川大决策证券)因员工无投顾资格提供服务等问题，被四川证监局责令改正。

四川证监局网站截图

四川证监局4日公布的监管措施信息显示，经查，四川大决策证券存在以下问题：

一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形；

二是个别员工存在误导性宣传情形；

三是公司合规管理、风险控制机制不健全。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对四川大决策证券采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，四川证监局要求，四川大决策证券应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向该局提交书面报告。四川证监局将在日常监管中持续关注公司整改情况，并对整改情况进行核查。

公司官网显示，四川大决策证券投资顾问有限公司成立于1998年，注册资本1000万元，是中国证监会批准的专业证券投资咨询机构，中国证券业协会会员单位。公司业务范围涵盖证券投资咨询；第二类增值电信业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)；企业管理；市场营销策划；教育咨询服务(不含涉许可审批的教育培训活动)；数据处理服务；信息系统集成服务；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；广告设计、代理；广告制作；广告发布(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。(中新经纬APP)

【编辑：郭晋嘉】

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